新的数据显示，在过去7年里，伦敦金融城监管机构只结案了一半的调查，因此面临着惩罚更多违反其规定的老板的压力。
根据该监管机构为应对金融危机于2016年推出的高级经理制度，金融服务公司的高层管理人员必须证明自己“适合”履行职责，并每年通过一次测试。
被发现违反这些规定的经理可能被禁止在受监管的公司任职。
然而，根据《信息自由法》获得的数据，尽管自2017年以来开展了68项调查，但只有两人收到了“最终通知”，只有35项调查已经结束。
在一些行业，调查拖了好几年都没有结果。尽管自2017年以来有两起案件正在调查，自2019年以来有一起案件正在调查，但迄今为止，保险业的调查尚未结束。
这些拖延引发了整个伦敦金融城的警告，称监管机构未能恰当地打击不当行为，同时对那些接受长期调查的人造成了伤害。
“冗长的调查不仅会给个人带来不必要的压力，而且在没有不法行为证据的情况下，也有可能危及职业生涯，并可能导致巨额法律费用，可能超过最终的罚款，”他说
克罗尔(Kroll)金融服务合规部董事总经理马克•特纳(Mark Turner)表示。
“至关重要的是，FCA必须重新评估其调查程序，以确保调查不仅彻底，而且有效和公平。”
数据显示，目前在该制度下正在进行约33项调查。
受到最后通知打击的两名高级管理人员之一是巴克莱(Barclays)前首席执行官杰斯•斯特利(Jes Staley)，他去年被罚款180万英镑，并被禁止担任高级管理职务。
监管机构在声明中表示，斯特利“鲁莽地批准了巴克莱银行发给FCA的一封信”，信中包含了两份关于他与被定罪的恋童癖者杰弗里·爱泼斯坦(Jeffrey Epstein)关系性质的误导性陈述。
前金融顾问保罗•斯蒂尔(Paul Steel)也因在英国钢铁养老金计划(British Steel Pension Scheme)丑闻中所扮演的角色，被FCA处以85万英镑的罚款，并被禁止入职。
活动组织“聚焦腐败”(Spotlight on Corruption)的执行董事苏珊·霍利(Susan Hawley)博士表示，监管机构缺乏惩罚表明，FCA“在执法方面仍存在失误”。
“在FCA开始强有力地要求高管对企业的公然失败负责之前，英国将努力让企业界清理其行为，”她告诉City A.M.
展开和结束的调查之间的差距，可能会加剧人们对该监管机构执法行动速度的担忧。
今年，当FCA宣布将公布其正在调查的公司名单时，类似的担忧再次出现。威斯敏斯特和伦敦金融城的一些人士警告称，尽管调查结束后没有采取任何行动，或者多年来一直开放，但这些计划可能会导致公司面临巨大的声誉损害。
然而，监管机构希望加强其调查的重点，并在未来开展更少的调查。
在评论其高级管理人员调查的时间表时，一位发言人表示，“彻底调查没有捷径可走”。
他们补充称:“我们已制定计划，更快地完成执法调查，以遏制不法行为。”
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评论列表（4条）
我是阿提号的签约作者“艺海”！
希望本篇文章《FCA面临外部压力，呼吁结束对高管的指控》能对你有所帮助！
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